• 香港九大牌照(1號牌-9號牌)匯總一覽【圖文解析】

    香港是重要的國際金融中心,也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業務,需要向證監會申請不同種類的牌照。下面對香港的9大牌照進行總結:

    香港九大牌照

    1號牌:證券交易
    1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務
    2為客戶買賣債券
    3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信托基金配售及包銷證券

    2號牌:期貨合約交易
    1為客戶提供指數或商品期貨的買賣
    2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務
    3為客戶買入或沽出期貨合約

    3號牌:杠桿式外匯交易
    以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

    4號牌:就證券提供意見
    1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見
    2發出有關證券的研究報告或分析

    5號牌:就期貨合約提供意見
    1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見
    2發出有關期貨合約的研究報告或分析

    6號牌:就機構融資提供意見
    1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人
    2就《公司收購、合并及股份購回守則》提供意見
    3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

    7號牌:提供自動化交易服務
    操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

    8號牌:提供證券保證金融資
    為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品

    9號牌:提供資產管理
    以全權委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合
    以全權委托形式管理基金

    1號牌-9號牌(個人)的變化趨勢:

    香港九大牌照

    1號牌-9號牌(機構)的變化趨勢:

    香港九大牌照

    九種牌照(個人)的占比:

    香港九大牌照

    九種牌照(機構)的占比:

    香港九大牌照

    九種牌照的資本要求:

    香港九大牌照

    若機構要申請成為持牌法團,需要符合一系列要求:
    1、在香港注冊成立公司或在香港公司注冊處注冊的非香港公司
    2、公司擁有合適的業務架構、良好的內部監控系統及合格的人員,能夠管理業務中可能面對的風險
    3、就每類所申請的受規管活動而言,必須委任最少兩名負責人員直接監督進行的有關活動。
    4、就每類所申請的受規管活動,最少有一名負責人員可以時刻監督有關業務
    5、機構擬定委任的負責人員當中,最少要有一名是證監會要求下的執行董事
    6、機構所有的執行董事必須向證監會尋求核準,以成為負責人員
    上述規定中的法團機構的負責人員,其勝任能力也要通過證監會規定的測試。

    如果這些條件都符合了,機構就可以把相關資料呈上,等待證監會審核,而證監會的審核主要看以下幾方面:

    ·財政狀況及償付能力
    ·學歷或其他資歷或經驗
    ·是否有能力稱職地、誠實地而公正地進行有關的受規管活動
    ·信譽、品格、可靠程度及財政方面的穩健性。
    閱讀:14578次

    離岸公司常見問題相關內容推薦:

    北京快乐8